7月10日，广东证监局披露了一则行政监管措施指向了华林证券。据悉，华林证券旗下营业部存在企业微信管控机制不健全、对员工使用企业微信展业管理不到位等问题。
据公开资料显示，华林证券在年内已经先后四次被监管“点名”。在企业合规风险频出的背后，华林证券正在遭遇“高管更换潮”，其“七年七换CEO”更是引发市场持续关注。华林证券年内第四次被罚日前，广东证监局发布了关于对华林证券股份有限公司东莞莞太路证券营业部采取出具警示函措施的决定。
据悉，华林证券股份有限公司东莞莞太路证券营业部存在企业微信管控机制不健全、对员工使用企业微信展业管理不到位等问题，反映出营业部合规管理不到位。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。广东证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
值得注意的是，这已经是2026年以来华林证券第四次被监管“点名”。
2026年1月，辽宁证监局指出华林证券辽宁分公司在处理投诉事项时存在不相容岗位未有效分离的情况，违反了《证券经纪业务管理办法》第四十条的规定。辽宁证监局决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
3月1日，深圳证监局指出华林证券作为亿利洁能股份有限公司2016年非公开发行股票的持续督导机构，在履行持续督导职责过程中核查程序不充分，未尽到勤勉尽责义务，未发现亿利洁能存在募集资金被占用、关联担保未及时披露等问题；华林证券质控及内核部门审核把关不严，相关核查结论不审慎，投行业务内部控制存在薄弱环节。深圳证监局局决定对其采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
4月30日，西藏证监局指出华林证券存在三项问题：一是在往年开展经纪业务时存在与第三方机构分佣、营销方案激励与开户数直接挂钩、对证券开户渠道二维码管理使用存在漏洞等情形。二是对经纪人管理不到位，存在经纪人合同管理不规范等情形。三是对分支机构营销活动管理不到位，合规管理要求未能贯穿分支机构营销业务各环节。
依据相关规定，西藏证监局决定对华林证券采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货基金市场诚信档案。7年7换CEO5月中旬，华林证券发布了一则重要的人事变动公告。据悉，华林证券董事会收到秦湘的书面辞职报告。秦湘因个人原因申请辞去首席执行官职务，辞职后，不再在华林证券及控股子公司担任任何职务。秦湘辞职后，华林证券董事会任命董东代行CEO职责。据公开数据显示，自2019年以来，华林证券已经有过7任CEO。包括陈永健、林立（董事长兼任）、朱文瑾、韦洪波、赵卫星、朱松、秦湘。
具体来看，2019年4月22日，陈永健辞职，由林立接任董事长并兼任首席执行官；2019年12月，林立辞去首席执行官一职，朱文瑾担任华林证券总裁；2021年6月，朱文瑾不再担任总裁，韦洪波出任总裁；2021年11月，韦洪波辞职，赵卫星出任首席执行官；2023年10月赵卫星不再担任首席执行官，朱松接任；2024年5月，朱松辞职，秦湘接任为首席执行官，并代行财务总监职责，直至2026年5月辞职。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森
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